Über die Stelle
Prüfung komplexer Szenarien zur Einhaltung von Bankvorschriften in den Bereichen BSA/AML, Sanktionen, Verbraucherschutz, Kontrollen, Untersuchungen und regulatorische Eskalation. Bewerten Sie, ob KI-generierte Entscheidungen Richtlinienanforderungen, rechtliche Verpflichtungen, Risikobereitschaft und Fakten, die weitere Untersuchungen erfordern, korrekt unterscheiden. Identifizieren Sie schwache Kontrolllogik, unvollständige Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, nicht ausreichend begründete Alert-Entscheidungen und Eskalationspfade, die das Institut Risiken aussetzen. Erläutern Sie Korrekturen anhand belastbarer Dokumentationsstandards und des praktischen Urteilsvermögens, das Aufsichtsbehörden und leitende Compliance-Verantwortliche erwarten. Remote, projektbasierte Vertragsarbeit. Umfang und Stunden hängen von der Projektzuordnung ab; die angegebene Stundenspanne gilt für zugeordnete Arbeiten.
Was wir suchen
- 8+ Jahre Erfahrung in Bankencompliance, Risiko im Bereich Finanzkriminalität, regulatorische Angelegenheiten oder interne Revision
- Fundierte Kenntnisse von BSA/AML, OFAC, KYC, Verbraucherschutz- oder prudentiellen Kontrollrahmenwerken
- CAMS, CRCM oder vergleichbare Qualifikation bevorzugt